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私募证券基金与PE区别简介-第2页

近日,有朋友询问自己投资的私募基金法律风险,并认为他的投资被托管至第三方账户,不存在被侵占的可能。事实上,这样的误解源自于对概念的界定不清,私募基金的种类繁多复杂,并非所有的类别都存在较高的刑事法律风险,本文旨在对此作出梳理,供各位读者参考。

03私募证券投资基金

私募证券投资基金的是投资对象是公开的二级市场证券及其他金融衍生产品,主要投向各类上市流动证券。投资人通过购买基金而间接进行证券投资,并由专业的经理根据需要随时在证券市场上出售有价证券来实现变现

由于二级市场证券流动变现较为容易,该类投资通常是短期投资,流动性较强,结合其资金放置于证券公司的特征,具有一定的“阳光私募”属性,被挪用侵占的可能性较小,刑事法律风险不大。

据飒姐团队了解,在实践中,甚至存在私募基金管理人直接使用大客户的证券账户进行二级市场投资的情形,由于提现账户指向于该名客户的个人银行账号,私募基金管理人几乎不存在挪用资金或有价证券的可能性。

04私募股权基金

私募股权基金(PE)的投资对象为未上市企业的股权,是一种直接的投资方式。该类基金通常会对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期等在IPO前各个时期的企业进行投资,帮助企业成长。在企业上市后,投资基金会转让其持有的股份,获得资金的增值与变现。

从前文的论述可知,私募股权基金的增值变现需要经历企业的成长阶段,属中长期投资,流动性弱,短期份额的赎回较为困难。

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