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新规如何打击“假私募”

2020年9月11日,中国证监会发布《关于加强民间投资基金监管若干规定(征求意见稿)》征求社会意见的通知,征求社会公众的反馈意见。

2020年9月11日,中国证监会发布《关于加强民间投资基金监管若干规定(征求意见稿)》征求社会意见的通知,征求社会公众的反馈意见。

本次公开征求意见的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(下称“《若干规定》”)以证监会的名义直接作出,势必将重申诸多行业规范内容,并在此基础上进一步添加、完善监管规定。考虑到征求意见稿并非定稿,我们将从《若干规定》的几个主要监管方向简要分析新规施行后对现行私募投资基金可能的影响。

1、宏观概述

与“若干规定”一起,中国证券监督管理委员会发布的《关于加强民间投资基金监管的若干规定(草案)》起草说明(以下简称“起草说明”)。在“起草背景”中,声明指出了私募基金业发展暴露出的问题

“包括公开或变相募集资金、逃避合格投资者要求、不履行登记备案义务、异地经营、集团化经营、资金池运作、刚性套现、利益输送、自筹自筹等,甚至严重侵害投资者利益的违法犯罪行为,如贪污、挪用基金资产、非法集资等

通过起草说明,我们可以看到“若干规定”的实施目的:严厉打击各类违法行为,严格控制私募基金增量风险,安全化解私募基金股票风险,提高行业标准发展水平,保护投资者和关联方的合法权益。

《若干规定》是对以往实践经验的总结,重申和丰富了现有监管规定的内容,并将行业中一些常用的做法确定为“行业风险逐渐显现”。可以预见,在《若干规定》表现出监管的倾向和态度之后,私募基金行业将受到新一轮的冲击。

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