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深圳证监局对深圳前海利通出具警示函 从事私募基金业务活动中违规

深圳前海利通资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级、未妥善保管信息披露材料等情形。

近日,深圳证监局发布公告,决定对深圳前海利通资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施,

深圳前海利通资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级、未妥善保管信息披露材料等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条第一款、第十七条和第二十六条的相关规定。

深圳证监局要求,公司应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

来源:中国证券监督管理委员会 

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