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深圳证监局对业泰股权出具警示函 从事私募基金业务活动中违规

深圳业泰股权投资基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

深圳证监局发布公告称,经查,深圳业泰股权投资基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求,公司应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

此外,深圳证监局认为,业泰股权法定代表人、执行董事、总经理刘译蔓,对公司上述违规行为负有责任,依据相关规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

来源:中国证券报·中证网 作者:周佳

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