金投网

中基协更新了私募资管业务《备案关注要点》

9月10日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)向证券基金经营机构更新了私募资管业务《备案关注要点》,明确将按照《资管新规》及其配套细则等监管规则要求,针对投资雪球结构场外衍生品的资管产品进行备案核查。

9月10日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)向证券基金经营机构更新了私募资管业务《备案关注要点》,明确将按照《资管新规》及其配套细则等监管规则要求,针对投资雪球结构场外衍生品的资管产品进行备案核查。

据悉,中基协针对投资雪球结构场外衍生品的资管产品的备案核查工作,将重点关注非标投资风险管控、投资者适当性、信息披露、销售渠道等四大要点。

非标投资风险管控方面,主要关注是否符合组合投资要求,投资雪球结构场外衍生品不超过资管计划净资产的25%,全部投资者为专业投资者且最低投资金额1000万元以上的封闭式资管计划除外。

投资者适当性方面,重点关注资管计划风险等级是否与其风险收益特征相匹配;资管计划规模是否不低于5000万元。

信息披露方面,主要关注是否向投资者充分披露投资雪球结构场外衍生品风险,是否明确约定在挂钩标的接近敲入点位时进行特殊风险提示。

销售渠道方面,关注投资雪球结构场外衍生品资管计划,是否不涉及独立基金销售机构代销,以符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定。

温馨提示:私募最新动态随时看,请关注金投网APP

相关推荐

多家公私募基金纷纷对旗下的量化产品申购募集进行限制
多家公私募基金纷纷对旗下的量化产品申购募集进行限制
近日,多家公私募基金纷纷对旗下的量化产品申购募集进行限制。截至9月8日,处于暂停大额申购状态的“量化”公募基金产品已有30只。
私募基金登记备案信息对外公式吗
私募基金登记备案信息对外公式吗?为了加强对私募基金的管理,相关文件规定私募基金发行前必须进行备案。并且备案信息要对外公示,接受社会监督。
上海海得控制关于参与投资设立的股权投资基金私募基金备案的公告
2021年9月9日,公司收到执行事务合伙人宁波联创永浚投资管理有限公司的通知,股权投资基金已在中国证券投资基金业协会完成备案,并取得《私募投资基金备案证明》。
湖南国资集团组织举行私募股权投资基金业务知识专题培训活动
近日,湖南国资集团组织举行私募股权投资基金业务知识专题培训活动。
浙江方阜鼎润资管公司违反《私募投资基金监督管理暂行办法》被罚
浙江方阜鼎润资管公司违反《私募投资基金监督管理暂行办法》被罚
浙江方阜鼎润资产管理有限公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
免责声明本文来自第三方投稿,投稿人在金投网发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,版权归属于原作者,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。金投网发布此文目的在于促进信息交流,不存在盈利性目的,此文观点与本站立场无关,不承担任何责任。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。侵权及不实信息举报邮箱至:tousu@cngold.org。

私募频道SIMU.CNGOLD.ORG

下载金投网