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私募员工人数不得少于5人 一般员工不得兼职

最近,中国证券投资基金业协会通过AMBERS系统发布了一项通知,规定:申请私募基金管理公司注册的机构员工总数不得少于5人,申请机构的全体员工不得兼职。

最近,中国证券投资基金业协会通过 AMBERS系统发布了一项通知,规定:申请私募基金管理公司注册的机构员工总数不得少于5人,申请机构的全体员工不得兼职。该协会表示,未达到相关员工人数要求的请在3个月内尽快完成整改,整个整改期间后将对仍未达到要求的管理人采取进一步的自律措施。

内部人士认为,这次协会加强了对私募基金从业人员的管理,更明确了员工人数要求,也有部分兼职问题,将引导私募行业更规范、更健康地发展,提高私募准入门槛,打击“空壳”等问题,整顿行业乱象,加快优胜劣汰。

私募员工的总人数不得少于5人

六月九日,基金业协会公布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格登记工作的通知》,规定:申请私募基金管理机构登记的人员总数不得少于5人,申请机构的全体员工不得兼职。该协会表示,对于不符合要求的私募基金管理人,请在3个月内尽快完成整改工作。在整个调整期间之后,本协会将对仍然不符合要求的管理者进一步实施自律措施。

事实上,在2018年12月更新的《私募基金管理人登记须知》中已有相关规定:根据《私募基金管理人内部控制指引》的规定,申请机构员工总数不得少于5人,申请机构的普通员工不得兼职。

关于非全时工作问题,《登记须知》也规定:除了法定代表人以外,私募基金管理人的其他管理人员原则上不得兼职;如果是非全时工作,必须提供非全时工作相关的证明材料(包括但不限于非全时工作的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等),以及非全时管理人员人数不得高于申请机构所有管理人员总数的1/2。

基金君查询了基金业协会网站的私募备案登记资料,发现在2万多名私募基金管理人中,确实有不少机构没有达到5人的注册要求。

根据基金会行业协会的数据,截至今年4月底,基金会共有24479名成员,管理基金规模达17.79万亿元。在这些基金中,有8920家是私募证券投资基金,14947家是私募股权基金,9家是私募投资基金,另外603家是私募投资基金管理人。

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