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私募多件拼单事件被罚 投资者如何避险?-第2页

近日,中信证券某营业部4名员工因销售私募基金的违法行为被采取出具警示函的行政监管措施。《规定》在警示信中直接指出,业务人员以“拼单”的方式诱骗客户购买私募基金。这也是首例私募“拼单”从业者受到监管处罚的情况。

很多人集中资金购买私募产品。感觉像是民间借贷。当我在柜台工作时,我看见一个人来办理业务,其他人把钱转给他。买了之后,带着分红,我开始一个接一个地搬走。”上述银行员如果没有问题,大家都会高兴的。一旦私募产品打雷,马上就会有纠纷。归根结底,一地鸡毛。”私募基金单只上市纠纷逐年增多,近5年来刑事案件增加近7倍。

私募“拼单”一旦暴雷,监管部门的处罚也会随之而来。近日,根据山东证监局发布的公告,中信证券(山东)股份有限公司某营业部4名员工表示,私募基金从业人员私自组织客户“拼单”,首次受到监管部门的公开处罚。,公司违规销售“江苏高投黄金第一新三板投资基金”,包括未向投资者充分披露产品风险;向投资者承诺收益;私自组织投资者以指定客户名义募集资金购买基金;四是客户实名制管理要求未落实。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,山东证监局决定对四人发出警告函。

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