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主团拼单购买私募 监管出手了-第2页

因为私幕基金只对有资格的投资者开放,而且启动门槛不低于100万元,所以许多投资者被拒之门外。所以,有很多遵纪守法意识淡薄的小私募和券商从业人员,通过各种方式诱骗热衷于私募投资但对风险知之甚少的投资者“组团”购买,但罚单也随之而来。

上文所述事实,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第三项的规定,也违反了证监会第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(经证监会令第166号修订)第十条第二款的规定。现决定,依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,对你方采取警示函监管措施。

私人资本运营销售混乱现象

根据相关规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的机构或个人。机构方面,要求净资产不低于1000万元;个人方面,要求金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。此外,还要求投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。这样的资金门槛常常把一些投资者拦在门外,致使一些不法分子通过各种各样的手段诱骗不合格投资者。

去年7月份,深圳证监局披露称,很多私募机构诱导不合格投资者通过借钱投资、拼单凑单购买等满足形式上的合格投资者门槛或认证程序要求,致使高龄购买者、依靠退休金或救命钱进行投资等情况时有发生。

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