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私募九鼎集团违规被罚6亿

1月15日,据了解,昨日,新三板企业同创九鼎投资管理集团股份有限公司(下称:九鼎集团)披露近期收到的2张行政处分事前告知书,因应用别人账户从事证券交易,证监会拟决议,罚没九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司(下称:九鼎控股)逾6亿;因信息披露违法,证监会拟决议,罚款九鼎集团60万元

1月15日,据了解,昨日,新三板企业同创九鼎投资管理集团股份有限公司(下称:九鼎集团)披露近期收到的2张行政处分事前告知书,因应用别人账户从事证券交易,证监会拟决议,罚没九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司(下称:九鼎控股)逾6亿;因信息披露违法,证监会拟决议,罚款九鼎集团60万元。时任公司董事长吴刚合计被罚40万元。对此外,还对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予正告,并分别处以十万元的罚款;对蔡蕾、吴强给予正告,并分别处以五万元的罚款。

据了解,2018年3月,九鼎集团被证监会立案调查,称涉嫌违反证券法律法规。如今真相揭开,2张行政处罚事先告知书,均指向同一件事——2014年的第二轮定增。

据悉,九鼎集团是一家综合性投资集团,业务形式包括控股运营型投资和参股财务型投资两类。控股运营型投资方面,公司下属控股企业的业务主要触及证券、私募、公募、房地产、通讯设备制造等。参股财务型投资方面,主要投资于行业散布较为普遍的各类实业企业的少数股权。

九鼎此前努力于打造金控集团,设立公募基金九泰基金,还控股收买九州证券。九鼎集团在新三板市场挂牌后持续融资,2015年1月公司完成100亿定增。后来公司呈现超长期停牌,停牌时间长达两年,在此期间,公司阅历了私募自查、整改等事情。复牌后,股价大跌,定增投资者暴亏。

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