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“踩雷”私募基金 中来股份提起诉讼或仲裁-第2页

1月12日早间,中来股份(300393,SZ)公告称,针对公司认购的私募基金事项,公司已委托律师采取相应的法律手段,拟向基金管理人、基金托管人、差额补足义务人提起诉讼或仲裁。1月11日,公司已就相关争议事项向仲裁委、法院分别申请仲裁、提起诉讼。

中来股份已就《方际正帆1号私募证券投资基金私募基金合同》和《正帆顺风2号私募证券投资基金私募基金合同》项下争议通过网上立案方式向苏州市中级人民法院提交立案资料。公司以差额补足义务人李祥、李萍萍为被告,请求二人向公司支付差额补偿款1.14亿元并支付逾期付款违约金。

苏州市中级人民法院系统显现已经收案。

对此,中来股份提示风险称,公司虽已委托律师采取法律手腕提起仲裁及诉讼,同时内部已组建专项小组停止持续的谐和沟通,但仲裁及诉讼结果、时间、以及后续执行结果等均存在较大的不肯定性,可能存在损失剩余全部本金的风险。

被保荐机构发现违规认购私募基金

笔者通过翻阅中来股份2020年公揭发现,2020年5月8日的一份公告显现,申万宏源证券承销保荐有限义务公司作为中来股份向特定对象非公开发行股份的保荐机构,于2020年4月23日在2019年度持续督导现场工作中发现中来股份上述违规认购私募基金一事。

于是,该保荐机构向中国证监会江苏监管局和深圳证券交易所停止了专项报告,并提请中来股份停止整改,催促公司于2020年4月27日对该事项披露了《关于公司运用闲置自有资金委托理财的状况阐明暨致歉公告》和在2020年4月30日召开董事会和监事会会议通过《关于补充确认公司运用闲置自有资金委托理财的议案》。

其中,前一份公告显现,中来股份于2019年11月至2020年1月将2亿元资金先后分四笔进行闲置自有资金委托理财(认购私募基金),正是上述的腾龙1号基金、腾龙4号基金、正帆1号基金和正帆2号基金,认购金额分别为3000万元、5000万元、6000万元和6000万元。

中来股份承认,公司经办人员在停止上述委托理财时,未及时提请实行董事会、股东大会审议程序,违背了《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》第8.4.4条规则:“公司停止证券投资、委托理财或者衍消费品投资事项应当由公司董事会或者股东大会审议通过,不得将委托理财审批权授予公司董事个人或者运营管理层行使”。

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