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报极端低价 浙江思考投资遭精选层询价首罚

同为新三板挂牌企业,本应在精选层推进过程中积极配合,却在询价中连续报出极端低价,浙江思考投资(831896.OC及其子公司因此成为精选层询价中首家“吃罚单”的机构。

同为新三板挂牌企业,本应在精选层推进过程中积极配合,却在询价中连续报出极端低价,浙江思考投资(831896.OC及其子公司因此成为精选层询价中首家“吃罚单”的机构。

参与艾融软件(833819.OC)等5股网下询价,且均报价0.01元。在精选层网下询价启动首周,浙江思考投资及子公司台州思考投资因违规报价受罚。值得关注的是,这是精选层启动询价以来全国股转公司开出的首份自律监管措施决定书,中国证券业协会对此出具警示函。

据股转6月26日开出的《自律监管措施决定书》,在24日的网下投资者报价中,股转与中证协发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的行为。股转公司公司监管一部6月27日晚间发出问询函,要求思考投资说明此次参与报价的估值方法和依据、报价操作的具体程序,以及连续报出0.01元极端低价的目的和合理性,并说明是否考虑由此可能造成误导其他投资者的市场影响。

思考投资于2015年1月在新三板基础层挂牌,以做市方式转让,公司主要为备案登记的各类私募基金的投资提供投资顾问服务。

然而,挂牌五年有余,思考投资却屡屡受罚,被罚原因涉及信披违规、实控人违规买卖证券等多项。据第一财经记者不完全梳理,2016年底股转公司曾对思考投资发出纪律处分,董事长、董秘、实控人均涉其中,主办券商财通证券亦受牵连。2018年,因违规买卖ST慧球股份,思考投资及实控人岳志斌被上交所公开谴责,并被证监会开出高达830万元的罚单。

被限制证券买入三个月

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