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联储证券私募资管资格被暂停半年

一年内7只资管计划兑付违约后,联储证券被监管暂停了6个月的私募资管业务,时任总经理和资管业务负责人也被出具了监管警示函。

一年内7只资管计划兑付违约后,联储证券被监管暂停了6个月的私募资管业务,时任总经理和资管业务负责人也被出具了监管警示函。

私募资管暂停半年

深圳证监局指出,联储证券资管业务的主要问题包括:部分资管计划信息披露不及时,销售不规范,份额种类划分不当,合同条款缺失、资管业务内部控制不到位5大问题。

且这些问题发生在《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》施行期间,引发了较大的风险事件,反映出公司风控、合规制度的不完善。同时,公司部分资管计划也存在着投资比例超标问题。

根据监管函件落款,这一处罚发生在12月11日,按照6个月来算,则经深圳证监局检查验收合格后,联储证券最早将到6月11日才能继续开展私募资管业务,期间应持续妥善进行相关风险化解工作。

除了公司私募资管业务被暂停六个月,联储证券的两位时任高管,也在同一时间收到了来自深圳证监局的监管警示函。

其中,张翔东曾在2015年8月至2018年4月期间担任联储证券总经理,滕立群曾在2016年5月至2017年12月期间担任联储证券资产管理总部总经理,两人都对于彼时相关资管计划的违规问题负有管理责任,故被出具了监管警示函。

业务暴增风险暗藏

事实上,自2016年起,联储证券的资管业务规模迎来了爆发式增长。截至2016年年底,公司资管计划募资规模合计141.35亿元,相当于2015年年底的9倍还多;2016年资管业务管理费净收入为1.96亿元,而2015年其资产管理业务手续费净收入仅为88.5万元。

滕立群也曾在2016年向媒体表示,与大型券商相比,中小型券商之所以发展迅速,主要得益于大力拓展非标业务、一二级市场联动业务及证券化业务。相对于传统业务,这三块业务对销售渠道及券商自身平台依赖较轻,有利于券商依靠明星团队快速将业务做大做强。

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