金投网

御澜资产向部分私募投资人披露不实信息

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕80号)显示,广东证监局于2019年8月20日至21日对广东御澜资产管理有限公司(以下简称“御澜资产”)进行了现场检查

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕80号)显示,广东证监局于2019年8月20日至21日对广东御澜资产管理有限公司(以下简称“御澜资产”)进行了现场检查,发现御澜资产存在以下问题:

一、御澜资产未妥善保存御澜朴数私募基金部分投资人的基金合同及调查问卷、承诺书等适当性管理材料,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

二、御澜资产向御澜朴数私募基金部分投资人披露的基金投资运作有关信息不真实,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对御澜资产采取责令改正的行政监管措施。御澜资产应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对御澜资产整改落实情况进行检查。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

1 2 下一页 末页 共2页
重要提示文章部分内容及图片来源于网络,我们尊重作者版权,若有疑问可与我们联系。侵权及不实信息举报邮箱至:tousu@cngold.org
私募投资 私募 编辑:caoyueyue

相关推荐

私募人士表示“红十月”概率较大 选股重要性提升
多位私募人士日前表示,假期消息面总体平稳、节前部分避险资金回流令A股红十月概率较大。板块方面,科技和消费继续被私募关注,但选股重要性提升。
不法分子借用私募基金制造骗局
不法分子借用私募基金制造骗局
近日,中国证券投资基金业协会接到举报,有不法分子冒用该协会名义和公章,虚假制作《关于准予盈圣创投5年封闭运作战略配售灵活配置混合型非证券类投资基金(LOFI)注册的批复》,诱导和欺骗广大投资者。
百亿私募加仓 关注医药与电子行业
整体来看,上证综指9月的表现震荡调整,走出了一波先扬后抑的趋势。国庆长假来临,选择落袋为安还是持币过节的私募机构各占一部分,整体股票策略私募仓位出现缩减。不过,百亿级别私募仍在选择加仓,他们对市场普遍持乐观态度。在部分私募机构积极加仓的同时,从9月份私募机构调研情况来看,电子、医药和食品行业被关注的次数最多。
传音控股获得74家私募超331只产品的追捧
资本永远是逐利的,面对科创板凸显的投资机会,越来越多的私募再也按捺不住了。
被机构“踩破门槛”的股票曝光 10只股筹码趋集中!
被机构“踩破门槛”的股票曝光 10只股筹码趋集中!
三季度共有725只个股被各类机构合计调研1500余次。参与调研机构数量最高的前100只个股中,有近一半是科技类个股。
免责声明金投网发布此文目的在于促进信息交流,不存在盈利性目的,此文观点与本站立场无关,不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。

私募频道SIMU.CNGOLD.ORG

下载金投网