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四家私募被取消会员资格 被监管处罚是一大主因

继大观投资、恒富汇通投资后,又有两家私募被取消会员资格。这两家此前均为中国证券投资基金业协会(下称“协会”)的观察会员,分别是:上海禄象投资管理中心(有限合伙)(下称“禄象投资”)和北京新华汇嘉投资管理有限公司(下称“新华汇嘉”)。

四家私募被取消会员资格 被监管处罚是一大主因

继大观投资、恒富汇通投资后,又有两家私募被取消会员资格。这两家此前均为中国证券投资基金业协会(下称“协会”)的观察会员,分别是:上海禄象投资管理中心(有限合伙)(下称“禄象投资”)和北京新华汇嘉投资管理有限公司(下称“新华汇嘉”)。

其中,被监管处罚是取消会员资格的一大主因。如新华汇嘉曾因操纵股票被罚超400万元。而其法定代表人王卫东“奔私”前,是新华基金(博客,微博)的老将,在2009年曾与王亚伟争夺当年的业绩冠军。

对此,业内人士表示,取消会员资格其实是一个比较严重的处分。下一步,有可能面临取消私募基金管理人牌照的风险。

已成“空壳”

根据协会备案信息,新华汇嘉于去年5月入会,成为观察会员。而7个月后,便收到了一纸处罚书。

去年12月,中国证监会发布的行政处罚决定书显示,新华汇嘉实际控制并操作涉案账户,利用资金优势,采用尾盘大量买入提高股票收盘价,并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法,影响了涉案股票的交易价格。

因此,新华汇嘉被“没一罚三”。中国证监会没收其违法所得约109.15万元,并处以327.46万元罚款。此外,对其法定代表人王卫东给予警告,并处以30万元罚款。

而协会的处分也随之而至。近日,协会发布的纪律处分决定书显示,基于上述法律文书确认的基本事实、情节和审理情况,协会决定取消新华汇嘉的会员资格。

值得注意的是,王卫东曾为公募基金的明星人物。其履历显示,王卫东于2006年加盟新华基金,2009年升任投资总监。同年,其管理的基金与王亚伟演绎了“二王PK”神话,获得权益类基金业绩前三。

最终,九年老将选择了“奔私”。2015年2月,时任新华基金副总经理的王卫东离职,投身私募,创办了新华汇嘉。

而目前新华汇嘉已无资管规模。根据协会备案信息,新华汇嘉共备案了27只产品。但在其他诚信信息一栏中,协会特别标注称“管理人无资产管理规模”。

记者查询发现,王卫东旗下还有两家私募。证券类私募“上海铂祥投资管理中心(有限合伙)”,登记于2015年7月,目前已备案5只产品;股权类私募“北京东方汇嘉基金管理有限公司”,登记于2017年9月,旗下仅备案一只产品。

“不配合”引祸

禄象投资则因“不配合”而被取消会员资格。

根据纪律处分决定书,上海证监局向协会来函通报情况称,由于禄象投资拒绝配合检查,导致上海证监局无法对相关产品所涉及的问题予以进一步核实。此事实有上海证监局所提供电子邮件沟通记录的截屏材料为证。

因此,协会决定取消禄象投资会员资格。协会备案信息显示,证券类私募禄象投资登记于2015年6月,并于2016年11月成为协会的观察会员。

目前,禄象投资已被协会标为“异常机构”。异常原因是其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,且未按时提交经审计的年度财务报告。而该机构信息的最后更新时间为2017年4月19日。

“牌照”或被注销

在私募行业,会员家数占比较小。协会数据显示,已备案私募基金管理人共24378家。其中,获得会员资格的私募共3321家,占比约为13.62%。

而目前正处于会员申请的超低谷期。海峰科技数据显示,会员申请的两个高峰期(2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月)已过。2019年第一季度,仅有23家管理人成功申请会员。

“会员也不是永恒的,不合规,也会被清理。”海峰科技表示,2019年9月份,协会系统更新了申请入会的门槛,这意味着会员规则越来越清晰明确,会员申请进入正常节奏阶段。

那么,被取消了会员资格有何影响?私募排排网合规总监温志飞在接受媒体记者采访时表示:“其实这(被取消会员资格)是一个比较严重的处分,一旦取消了会员资格之后,下一步完全有可能面临取消私募基金管理人牌照的风险。”

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私募 编辑:打酱油的喵

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