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犇鑫投资:涉私募证券基金销售违规

据证监会网站消息,近期,广东监管局发布关于对广州市犇鑫投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,发现广州市犇鑫投资管理有限公司(以下简称犇鑫投资)存在以下违规行为。

根据证监会网站消息,广东监管局近日发布了对广州市犇鑫投资管理有限公司的行政处罚决定书。经过核查,发现广州市犇鑫投资管理有限公司(以下简称“犇鑫投资”)在销售其产品时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“暂行办法”)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“适当性管理办法”)第三条和第六条的规定。

第十六条:募集基金管理人自行销售私募基金的,应当通过问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件,并出具风险揭示书,经投资者签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,应当按照前款规定,采取私募基金销售机构评估、确认等措施。基金业协会根据不同类别私募基金的特点,编制了投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指南。第三条:向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构),应当遵守法律、行政法规、本办法和其他相关规定,在销售产品或者提供服务过程中,勤勉尽责,认真履行职责,全面了解投资者的情况,深入调查分析产品或者服务的信息,进行科学有效的评估,充分揭示风险,根据投资者的不同风险承受能力和产品或者服务的不同风险等级,提出与之相匹配的明确的适当性意见,向投资者出售或者提供适当的产品或者服务,并对违反规定的行为承担法律责任。

第六条:经营机构在向投资者销售产品或提供服务时,应告知投资者下列信息:(一)投资者的姓名、地址、职业、年龄、联系方式、法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范围等基本信息;(二)资金来源、资金数额、资产、债务等情况;(三)投资者的学习、工作经历和投资经验;(四)投资期限、品种、预期收益等投资目标;(五)风险偏好和可承受的损失;(六)投资者实际控制的自然人和交易的实际受益者;(八)法律法规和自律规则规定的与投资者准入有关的其他必要信息。

按照《暂行办法》第三十三条和《适当性管理办法》第三十七条的规定,广东监管局决定,就公司发行股份购买资产的行政监管措施向投资者发出警示函。

第33条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其工作人员违反法律、行政法规和本办法规定,有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、发出警示函、公开谴责等行政监管措施。

中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、发出警示函、责令参加培训等监督管理措施。

《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条:经营机构违反本办法的, 。

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