金投网

监管再升级! 私募员工“老鼠仓”被罚

又有私募机构从业人员因“老鼠仓”(利用非公开信息交易股票)被处罚。

监管再升级! 私募员工“老鼠仓”被罚

又有私募机构从业人员因“老鼠仓”(利用非公开信息交易股票)被处罚。6月11日,福建证监局对福建致远资产管理有限公司员工万星溢利用未公开信息交易股票的违法行为作出罚款10万元的处罚。

而这起私募“老鼠仓”的背后,反映的则是监管升级和在法律适用上的严格。就在去年,私募“老鼠仓”的处罚罚款还只是3万元,彼时,处罚依据尚为《私募投资基金监督管理暂行办法》,而今年来看,处罚依据已经普遍适用《基金法》。

“老鼠仓”是指泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。近年,随着监管升级,被查处“老鼠仓”犯案主体已经从公募蔓延到私募、券商资管,人员也从一线投研人员向其他岗位的从业人员扩展。

私募员工“老鼠仓”被罚

6月11日,福建证监局发布一则行政处罚,对福建致远资产管理有限公司万星溢利用未公开信息交易股票的违法行为进行处罚。

万星溢为啥被罚,简单来说就是利用知晓所在私募两只产品的交易信息自己炒股。

处罚文件称,2016年9月19日至2017年3月13日,万星溢操作本人开立于兴业证券三明列东街证券营业部、海通证券三明列东街证券营业部的证券账户,先于、同期或稍晚于“福建致远资产管理有限公司--简蝶一号私募证券投资基金”“福建致远资产管理有限公司--简蝶二号私募证券投资基金”买入“东方日升”“捷顺科技”“中科三环”3支股票,合计买入金额479,615元。

“简蝶一号”成立于2016年9月,简蝶二号成立于2017年1月,两只产品均系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募证券投资基金,并在中国基金业协会均有备案。

1 2 3 下一页 末页 共3页
重要提示文章部分内容及图片来源于网络,我们尊重作者版权,若有疑问可与我们联系。侵权及不实信息举报邮箱至:tousu@cngold.org
私募投资 私募 编辑:一叶知秋

相关推荐

护城河优势明显 私募点赞“独角兽”基金
DR细则发布,独角兽回归A股时代正式开启!
河南省于郑州打造成全国私募基金高效服务基地
校园科技竞赛中的小手工,现场采摘蔬菜涮汤吃的火锅店……任何一个好点子都可能引起私募基金投资管理人的关注,直接拿着“钱袋子”跟你谈合作。
持续波动 私募债券策略机构资金大幅缩水
受资管新规影响,今年流向私募债券策略的机构资金大幅缩水。债券市场持续波动,产品发行困难。私募不得不调整策略,寻求产品创新,以适应市场需求。
私募加大投研深度 规避债券信用风险
今年以来,信用风险事件频发,引发投资者关注。记者了解到,目前债券私募普遍比较谨慎,主要配置利率债、高等级信用债等。
洪磊:私募基金在投项目企业数量合计4.15万个
洪磊:私募基金在投项目企业数量合计4.15万个
洪磊指出,私募基金尤其是私募股权投资基金必将在更大程度上提升资本市场功能,将为长期资本形成提供强大助力。
免责声明金投网发布此文目的在于促进信息交流,不存在盈利性目的,此文观点与本站立场无关,不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。

私募频道SIMU.CNGOLD.ORG